Kaitohutohu Awhina Puka Rēhita
Ko nga Paerewa Nui ake i nga Pakehi Nui atu
Ko te whakamātautau 11 ko, he tino waahanga me te ahua o nga waahanga o te rangahau 7 o te Series 7 . Kia mahara, ko te nuinga o nga umanga hokohoko hokohoko nui kei te pupuri i o raatau kaitohutohu hokohoko ki tetahi paerewa nui o te matauranga, me kii i nga waahanga 7 me te Rangahau 66 , me nga whakamatautau ano e tika ai ta ratou kaitohutohu moni.
Nga whakawhitinga i te Raraunga 11 Nga Kaitono
Ko te 11 o nga kaihauturu kua whakauruhia ki te hokohoko me whai ki enei here i runga i ta raatau mahi mahi:
- Me noho tinana ratou i runga i te whare o to ratou mema mema i te wa e whakaae ana me te tukatuka i nga tono a te kiritaki kaore i te tika, ka tuku utu ranei.
- Me whai i raro i te aroturuki tika o te tumuaki e tika ana te ripoata.
- Kaore pea ratou e tuku whakaaro, whakaaro ranei.
- Kaore pea ratou e tuku tohutohu.
- Kaore pea ratou e uru ki nga ota mo te umanga mema tonu.
- Kaore pea ratou e whakaae, e whakatuwheratia ranei nga korero hou.
- Kaore pea e taea e ratou te whakauru i nga kiritaki kei roto.
- Kaore pea ratou e whakaae ki nga tono mo nga paanga o te rohe, mo nga kaupapa whai hua ranei.
- Kaore pea ratou e whiwhi utu utu tika atu ranei mo te maha, te rahi ranei o nga whakawhitiwhitinga e whakahaerehia ana e ratou.
Nga painga o nga Kaihoko Kaitatau Rarahita
Ka taea e tetahi kaitohutohu hokohoko Raraunga 11 te tino whai hua ki tetahi kaitohutohu pakihi pakihi me te kaitohutohu kaitohutohu putea e whiwhi ana i te nui o nga tono hokohoko kore i te kiritaki i roto i tana pukapuka / pakihi .
Nga huakore o nga Kaihoko Tautoko Rēhita
Ko te kaitohutohu hokohoko kaore i raro i nga here kua whakarararangitia i runga ko te kaitohutohu tika, kaore e taea te tuku tohutohu me te tohutohu. Ka taea e te kaitohutohu putea o te tuhi korero ki te whakatutuki i nga ota kaore i hiahiatia, ki te tuku i nga tohutohu ki nga kiritaki mehemea e tika ana, mehemea kaore i pai te whakahau.
Tuhinga o te Exam
Ko te whakamātautau 11 kei roto i te 50 o nga patapatai me te kotahi haora. Ko te whiwhinga o te 70% he tohu tohenga. Ko nga waahanga matua kei roto i te whakamātautau ko:
- Whārangi o mua
- Ko nga nama me nga tono a te kiritaki
- Ngā maketi haumarutanga
- Ture umanga haumaru
I tua atu, ko te whakamatautauranga 11 o te whakamatautau i te mohio ki:
- Nga akomanga o nga taonga noa; tau uara / utu o naianei; he wahanga whiwhinga
- Nga momo o nga taonga e pai ana, penei me te whakawhitinga, te whakawhiti, te tere me te tautuhinga / taurangi
- Ko te wehewehe i waenga i nga rakau me nga taonga herea me nga nama nama
- He momo o nga whiringa me nga kupu taketake
- Nga rihi moni / nama a Amerika (ADRs me ADSs)
- Ko nga whakawhiwhinga putea mo nga rawa (REITs)
- Nga momo o nga kamupene putea me nga moni hokohoko-whakawhiti (ETF)
- Nga momo korero me nga whakawhitinga ka taea te hanga i ia waahanga
- Te whakaae ki nga whakahau a te kiritaki me te tuku ki a ratou mo te mahi
- Nga momo whakawhitinga me nga tono me te wa e whakamahia ana
- Ko nga korero ka tuhia ki runga i te kirimana kaitohu
- Te whakatau i te kaha o te kaihoko ki te tuku i nga hiri kia hokona
- Nga whakaritenga whakaritenga
- Ko nga hokohoko haumaru me nga rereketanga i waenga i nga hokohoko hokohoko me nga kaihoko
- Ko nga tikanga e pa ana ki nga whakawhitinga hokohoko
- Nga whakaritenga e whai hua ana i nga waahi hokohoko
- Nga Rohenga o te SEC me te Rahui Federal
- Nga mahi a te FINRA me etahi atu whakahaere whakahaere whaiaro
- Ko te Ture Whakawhiti Hokohoko o te tau 1934
- Te hokohoko whakauru
- Ngā ture FINRA me NASD mo te rēhitatanga, te tohu me te ako tonu
- Ngā ture o te whakahaere ngaio
- Te whakahaere tari me te whakatinana i nga umanga mema