Pātengi Raraunga Online
Ko BrokerCheck he ratonga FINRA e taea ai e nga kaihauturu te tirotiro i nga papanga o nga kaihokohoko (he maha, engari ko nga mea katoa e kiia ana he kaihauturu pütea i enei ra) me nga kamupene hokohoko. Kei roto hoki nga korero mo nga kaitohutohu kua oti te ripoata; kei te mahi tonu te nuinga o enei iwi i roto i nga haumaru, i nga waahi haumi ranei, a ko nga korero e pa ana ki a ratou he mea whakamahi ki nga kaiwhakarato. He kore utu te ratonga, a ka taea te whakahaere raraunga ma te paetukutuku.
Tuhinga o mua
Mo nga kaihokohoko i rēhitatia ki te FINRA i roto i nga tau 10 kua hipa, tae atu ki nga kaihokohoko e kore e mahi ana i tenei wa, kei roto i te ripoata a BrokerCheck:
- He whakarāpopototanga o te raraunga mo te kaihokohoko me ona tohu
- Kua paahitia tetahi rarangi o ana rehita, o nga raihana me nga whakamatautau ahumahi
- Te rehitatanga me te hītori mahi: nga Kamupene Haumaru FINRA katoa kua oti te rēhitatia, me nga tau 10 kua pahure, nga mahi katoa (i roto, i waho atu o te umanga haumaru), te ope hōia, te kore mahi, me te wa-roa mātauranga
- Ko nga korero mo nga tautohetohe a te kiritaki, nga kaupapa whakatikatika me nga take putea mo te tuhinga a te kaihokohoko, ahakoa kua kitea he kino te kaihokohoko
- Ko nga korero a te kaihokohoko kua tukuna ake nei, mehemea ko tetahi
Kia mohio koe ehara i nga mahi me nga whakapae katoa i runga i te tuhinga a te kaihokohoko he tohu tino kino.
Mena kua mutu te rēhitatanga o te kaihokohoko ki te FINRA neke atu i te 10 tau ki muri, ko te rereketanga anake o te ripoata a BrokerCheck e pa ana ki te waahanga e pa ana ki nga whakaaturanga.
Kei roto i etahi o te hunga hara, te ture, te whakawa a te iwi, te mahi whakapae a te kiritaki ki te kaihokohoko. Ka whakaurua nga kaupapa ki roto i te ripoata mehemea ko te kaihokohoko te:
- Ka tukuna ki te mahi whakamutunga
- Ko te whakahe mo (te whakawakia ranei mo te kore whakataetae) etahi hara
- Ka tukuna i raro i tetahi whakatupatotanga taiao e uru ana ki nga mahi haumi
- I kitea e te kooti whaimana kia takahi i nga ture mo te haumi ranei
- Ko te ingoa o te kaipupuri, o te kai-pitihana ranei i roto i te mahi whakawakanga, i te ture whaimana ranei e whakaatu ana kua tukino ia i nga mahi hokohoko, a he mea whakaputa he tohu, he whakawakanga a te tangata ki a ia
Ko nga mahi a te FINRA i nga mahinga katoa e whakaatuhia ana e nga kaihokohoko hikaka, te kaihokohoko takitahi, me nga umanga whai hua katoa.
Nga Ripoata mo nga Kamupene Whakawhiti
Ko te ripoata a BrokerCheck mo te kamupene hokohoko he:
- He tirohanga whānui o te kamupene me tona ahuatanga
- I te wa me te wahi i whakaturia ai te umanga
- Ko nga iwi me nga whakahaere e whakahaere ana i nga hea, i te awe ranei i nga mahi a te kamupene
- He hītori o te whakauru, te hokohoko, te huringa ingoa
- Ko nga raihana kaha a te kamupene me nga rehitatanga, nga momo pakihi e whakahaerehia ana e ia me etahi atu taipitopito e pa ana ki ona mahi
- Nga korero mo nga tohu whakataunga, nga kaupapa ako, me nga take putea mo te tuhinga a te kamupene
Kia mahara kei te whakauruhia pea nga mahi e kore e taea te whakauru, me te kore o nga mahi penei kaore i te tohu i te he.
Nga Rauemi Pānui
Ko nga korero kei BrokerCheck ka puta mai i te Central Registration Depository (CRD), ka whakauru i te rēhitatanga me te raihana raihana i tukuna e nga kamupene hokohoko me nga kaihokohoko.
Ka whakarato hoki nga kaiwhakahaere i nga korero ki te CRD mo etahi mahi whakatikatika e whai ana i nga kaihokohoko me nga umanga hokohoko.
Moni o te Raraunga
Ko nga kaihoko ripoata me nga kamupene hokohoko me tuku i nga whakahou ki te CRD i roto i nga ra 30 i muri i tana / e ako ana i tetahi kaupapa. E whakaatu ana a BrokerCheck i te raraunga CRD hou, whakahoutia ranei. Kaore ano kia whakahoutia nga korero mo nga umanga kaore i te rehitatia ki FINRA, mo nga kaihokohoko ranei kuaore i te rehitatia ki FINRA.
He aha te BrokerCheck Kaua e Whakauru
Ko nga tauira:
- Ko nga whakataunga me nga hononga i whakahuatia i mua i te wa e pai ana i muri
- Ko nga tukanga nama kua tukuna atu i te 10 tau ki muri.
- Taurangi Haumaru Hauora
- Nga korero hitori o te noho
- Whakaahuatanga whakaahuatanga tinana
I te nuinga o te wa, kaore e uru mai a BrokerCheck i tetahi raraunga kaore i rere ki CRD, kaore hoki he korero e kii ana, engari kaore.
Kei te rapu te FINRA ki te tiaki i nga korero a te kiritaki, kaore he reo kino, he whakapae ranei, me te whakakore i nga korero e whakarahi ana i te tahae o te tuakiri me te raruraru tūmataiti.
Nga Whakaaturanga Whakaaturanga Hou
I te tau 2012, e whakaaro ana a FINRA ki te whakanui ake i nga korero i BrokerCheck, penei:
- Te take me nga korero e pa ana ki te whakamutu o te kaihokohoko
- Te taiao akoranga
- Ētahi atu tohu ngaiotanga, pēnei i te CFA ranei CFP
- He taipitopito atu mo nga amuamu a nga kaihokohoko mo nga kaihokohoko
I tenei wa, ka karangahia e nga kaipupuri moni ki te whakauru i nga kaute i whakawhiwhia ki nga whakamatautau penei i te Raupapa 7 kei te whakahēhia e te FINRA, a, he tino tino kore i roto i nga kaihokohoko. Ko nga tohunga i korerohia i roto i te Wall Street Journal ("Ko te Whakaritea: Ko nga Kaitoro Kaitiaki e Pana mo te Whakaatu Korero Karaoke, Ko nga Tohu kei runga i Nga Titiro," Mei 29, 2012) ka patapatai i te whakamahinga o nga tohu whakamatau mo te ripoata. te kounga ratonga, nga taraiwa matua o te kaihoko .