Ko te whakamatau i te Raraunga 66 e rite ana ki te haere i te Rangata 63 me te Raraunga 65 . I tua atu, i te whakahaerehia e te FINRA , ko te Hinengaro 66 e whakawhanakehia ana e te North American Securities Administrator Association, i mohiotia ano ko NASAA.
Ture Ture Whakatau
Koinei tetahi o nga ture tauira, i tukuna tuatahi i te tau 1956, i muri i whakarereketia ai, i hangaia hei whakarite me te whakarite i nga ture 'ture hiri'. Ko te whakaaro ko te whakamohio i nga mahi pai i te motu katoa, me te whakahou ano i te hanganga mo nga umanga haumaru me nga kaiwhakaako hikaka.
Te whakamaramatanga o te Kaihoko Kaitohutohu Pakihi
E ai ki te Ture Uniform Securities Act, ko tetahi kaitohutohu kaitohutohu mo te haumi he tangata e mahi ana, e hono ana ranei ki tetahi kamupene tohutohu haumi e mahi ana i tetahi o nga mea e whai ake nei:
- Whakaritea ai he taunakitanga, he homai tohutohu haumi ranei
- Te whakahaere i nga kaute a te kiritaki me nga putea
- Te whakatau i nga tohutohu me nga tohutohu e pa ana ki nga hiri
- Ka whakarato i nga tohutohu haumi ranei, ka noho ko ia ano hei whakarato tohutohu haumi
- Ka whiwhi utu ki te tono, ki te tuku, ki te whiriwhiringa mo te hoko atu o te tohutohu haumi ranei
- Tirohia nga kaimahi e mahi ana i tetahi o nga mahi i runga nei
I tetahi atu taha, ko te kaitohutohu putea ehara i te tangata e:
- E mahi ana i nga mahi mahi mahi minita anake
- Ko te whakauru ki a ia ki te whakatakotoranga, ki te tuku tohutohu haumi ranei, kaore ano kia utua he utu motuhake mo nga ratonga tohutohu haumi
Ko nga kamupene tohutohu mo nga umanga ka rēhitatia ki te SEC me nga tangata e mahihia ana e te hunga e mahi ana ki a koe, kaore i te rehitatanga motuhake, te raihana raihana, te tohu ranei, engari mo nga kaiwhakatakoto whakaaro kaitohutohu o nga kaitohutohu kaitohutohu o te pakihi kei roto i te kawanatanga.
Ngā putanga
Ko nga kaipupuri o nga ingoa ngaiotanga, ko te nuinga o te CFA me te CFP, kua whakaarohia kua mauhia e koe te puranga o taua mea ano, a he penei i te nuinga o nga kaute i te tango i te whakamatauranga o te Rarangi 66. Ko etahi atu ingoa ko te Pakihi Whaiaro Whaiaro (PFS), he Kaihaututu Pakihi Karauna (ChFC) me nga Tohu Whakahaere Whakangungu Karaati (CIC).
Tuhinga o mua
Ko te whakamātautau 66 kei roto i te whakamatautau e 110 nga kaupapa whiriwhiri maha, me te 150 meneti kua tohatoha mo te whakaoti i te whakamatautau. Ko te 100 noa nga uiuinga kei roto i te whakamatau ka tino kiia ki te whiringa whakamutunga o te kaitono. Kei ia whakamātautau he 10 nga whakamātautau whakamātautau e whakaarotia ana hei whakamahi i nga putanga o muri mai o te whakamatautau. Ka tohatohahia i te wa katoa o te whakamatautau, a kaore te kaiwhai whakamatau i te mohio ki ngaa waa.
Paeke Whakamuri
Ko te whakamātautau Rangahau 66 he whakamātautau iti rawa, me te tohu tohu e 75 nga whakautu tika, 75% ranei o nga 100 kaute e pa ana ki te whiringa whakamutunga. Ko te kaitono kaore i te whakamatau i te Rangahau 66 e tatari ana kia 30 nga ra i mua i te tango ano. Ko te ture ano e pa ana ki te tangata kuaore i te wa tuarua, a, ko te hiahia kia tangohia te toru o nga wa. I muri i te toru o nga ngoikore, me tatari tetahi kaitono mo te 180 ra i mua i te tango i te whakamatautau. Ko tenei ture e pa ana ki nga whakamatautau kaore i whai muri.
Kua hipoki nga Kaupapa
Ko te whakamatautau i te raupapa 66 e rite ana ki te whakawhiti i te Raraunga 63 me te Raraunga 65. Heoi, kua hoahoa hoki mo nga kaitono e mau ana i te tiwhikete 7. Na, ko te whakamatautauranga Rangata 66 ka mahue nga korero e pa ana ki nga hua haumaru, te rautaki hokohoko me te rautaki haumi, he waahanga nui o te Raraunga 65, engari he nui atu te roa me nga taipitopito kei te rangahau o te Series 7.
Te Whakauru me te Raihana
He maha nga kohinga e pa ana ki te whakamau i te whakamatauranga o te Raupapa 66. Tuatahi, ko te kaitono he kawenga tonu mo te mohio me te whai ki nga whakaritenga motuhake o nga ture haumaru me nga whakaritenga o nga kawanatanga ka whakahaerehia e ia te pakihi. Tuarua, i te whakawhitinga i te whakamātautau he waahi nui te tikanga mo te raihana ki te mahi pakihi i roto i tetahi ahuatanga motuhake, ehara i te mea kotahi noa iho, a kaore i te tuku i te tika ki te raihana raihana ranei i rēhitatia i roto i te kawanatanga. Engari, e tino whakapono ana te NASAA ko te Whakatauranga Ture Ture Whakakotahi o te Ture Whakaritea kia pai ake te whakahaere i nga ture tiaki whenua, me te pai ake o te tiaki i te iwi whānui ma te whakatairanga i te whakakotahi i roto i taua ture me nga paerewa tohu mo nga kaituku moni.