Nga Whakamātautau FINRA
Kei te whakahaere a FINRA i te rarangi roa o nga whakamatautau kei roto i nga waahanga tino nui mo te hunga e pupuri ana i nga turanga matua i nga umanga mema. Mo etahi mahi, he mea tika ki te pupuri i nga tiwhikete maha, na roto i te maha o nga whakamatautau.
Mo te nuinga o nga tiwhikete FINRA, me whakamatau ano i nga tau torutoru katoa, hei whakaatu i te mea kei te pupuri tonu koe i nga whanaketanga o te ahumahi.
Te tango i nga Whakamātautau FINRA
Kaore e taea e koe te tango i nga whakamātautau WHAKAHI hei takitahi. Engari, me tautoko koe e te umanga mema o te FINRA. Na, ka whakatauhia e to kaiwhakawhiwhi he aha nga whakamatautau ka hiahia koe ki te haere, i runga i to mahi. Ko te whakangungu mo nga whakamātautau WHARA ko te ako whaiaro, ahakoa ka ahei etahi kaituku mahi ki te tuku i nga akomanga o mua.
Na te mea e hiahiatia ana kia hurihia nga kaitukumahi, me te neke ki te mahi hou kaore i whakaaetia e koe te tiwhikete WHAKA tika hei raruraru. Ko taau kamupene hou, mehemea ka utua e koe i runga i te kaupapa. Ko koe, i tenei wa, kei roto i tetahi waahi uaua ki te kore koe e haere i te whakamatautau.
Raupapa 7: Ko te tohu o te Raraunga mo nga Rautaki Matua 7 ko te tino mohio, ko te tikanga mo nga Kaitohutohu Pakihi me etahi atu mahi hokohoko.
Raupapa 6: Ko te tohu tohu 6 e taea ana e te kaipupuri ki te whakahaere pakihi i roto i te waahanga iti rawa atu o nga hua putea atu i te Rautaki 7. He iti rawa enei ki nga hua haumi kua oti te whakanoho, penei i nga moni takitahi me nga moni taurangi rereke.
Rarangi 63 me te 66: Ko nga waahanga 63 me te Rarangi 66 e tirotiro ana i nga ture tiaki whenua, me te mea hoki he nui mo te nuinga o nga Kaitohutohu Pakihi.
Raraunga 65: Ko te Rangata 65 ko te Kawenata Ture Kaitohutohu Whakanui Whakanui Whakataunga e tohu ana i te kaipupuri hei kaiwhakaatu mo te kaitohutohu putea.
NASAA
Kia mahara, i te wa e whakahaerea ana e te FINRA nga Raraunga 63, 65 me te 66, he mea wehe ma te whakahaere motuhake, ko te North American Securities Administrators Association (NASAA). Waihoki, kaore i te nuinga o nga whakamatautau a te FINRA, kaore koe e hiahia kia tautokohia e te kamupene o te FINRA ki te tango i te Raupapa 63, 65, 66. He maha nga kaute e whakaae ana ki etahi atu tohu, ko te nuinga o te CFP me te CFA , 65 ranei 66 whakamatautau.
Mō ētahi atu mōhiohio: Tirohia te paetukutuku FINRA.
Ko nga whakatuwheratanga Job: Tirohia tenei rarangi o nga whakatuwheratanga mahi inaianei i FINRA.